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工商時報【彭禎伶、魏喬怡╱台北報導】新光集團間的股票進出，遭金管會重罰。金管會29日公布，在一般金檢時查到新光人壽與利害關係人新光醫院、二家實質利害關係人多次以盤後交易方式，彼此拋接新光紡織股票，疑似要規避保險法規定壽險業投資股票不具投票權的限制，且此交易沒有投資評估報告、未經董事會重度決議。金管會對此項交易開罰240萬，且限制新壽二年內不得再以盤後定價及鉅額配對方式交易利害關係人的股票。新壽這次共被金管會抓到22項缺失，保險局副局長張玉煇指出，新壽在利害關係人交易、採購作業、資金運用、金融資產鑑價、電話行銷收費作業等，違反保險法規定，一共罰鍰600萬及高達16項糾正。檢查局金檢時發現，新壽從2016年7月到2017年3月間，多次以盤後大額交易方式，將新紡股票出售給新光醫院及另2家實質利害關係人，在2017年7月新壽又陸續買回新紡股票，相關交易都沒經過董事會決議。由於新紡在2017年5月股東會中有改選董事，檢查局認為新壽疑似要規避保險法限制保險資金的投票權，才將新紡股票短期出售給利關人，由新光醫院等去行使投票權，之後再將股票賣回給新壽。由於新紡日常交易量不大，新壽的動作曾讓新紡單日就爆出1.2萬張異常交易量，檢查局也指出，新壽出售新紡並沒有出具投資評等為「賣出」的個股報告書，沒有分析賣出股票的理由，投資基礎不妥適，且對股票異常大量賣出或買進沒有適當控制機制。二大缺失除共被開罰240萬元，保險局並限制新壽二年內不得以盤後及鉅額交易買賣利害關係人股票，禁令到2021年1月底。第三是新壽在採購內規有欠周延，廣告採購有3成以上是用專案核定的例外方式辦理，且簽辦採購案多處疏漏，未確實執行內部控制規定，這部分被開罰180萬元。第四是新壽金融資產評價機制，被發現有價證券評價作業與新壽的金融資產評價作業程序不符，即直接用模型、未用市場比價去鑑價，被罰60萬元。另外電銷人員未依規定在要保書上親簽並記載登錄字號，以及資金運用、出售子公司股權、聯貸案不動產鑑價、貨幣避險、行動裝置程式控管等相關缺失，共被處16項糾正。